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这样买卖新三板股票被判非法经营罪

来源:http://www.bdjp06.com 责任编辑:www.ag88.com 2018-11-09 08:41

  东方网、搜狐网、解放网等报告,我国首例非法经营“新三板”股票案在上海静安法院宣判。

  对此,《证券法》第一百二十二条规定:“设立证券公司,必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得经营证券业务。”

  《刑法》第二百二十五条规定:“违反国家规定,有下列非法经营行为之一,扰乱市场秩序,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产:

  (一)未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的;

  (二)买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的;

  (三)未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的,或者非法从事资金支付结算业务的;

  东方网通讯员李鸿光、记者毛丽君6月23日报道:今天上午,全国首例非法经营“新三板”股票案在上海静安法院宣判。以洪某军、邓某华为首的12人涉嫌非法买卖“新三板”股票获刑。

  据检方指控,自2015年12月起,由洪某军、邓某华实际控制的点石公司、正宏公司使用所控制的股票账户,通过全国中小企业股份转让系统(即“新三板”)从相关企业原始股东处先后受让了“晓进机械”、“晶鑫股份”、“麦迪制冷”、“宇晶机器”等股票,经他们所控制的新三板股票账户直接转让或者指使其下辖公司、代理销售公司、个体销售人员对不特定公众公开销售上述股票。刘某负责点石公司、正宏公司的人事、财务等事宜。

  经洪某军、邓某华授意和指使,陈某控制的信安巨丰公司、吴某恒控制的易之盛公司、高某控制的泓泽公司、李某控制的梦之宏公司、刘某蕾控制的煜明公司、陈某育控制的巨之家公司、代理销售方被告人韦某控制的天威公司以及专门推销新三板的个体销售人员陈某义,采用微信等通讯工具搭识众多股民,向受蒙骗的股民推荐、分析新三板股票、夸大宣传并预测新三板股票具有转入A股市场的可能,鼓动众多股民买入,进而以互报成交的交易方式高价转让上述新三板股票。上述涉案犯罪人员的公司,均系注册在安徽合肥当地的公司。

  法庭上,洪某军的辩护人称,洪某军选取的系优质股票,案发后积极向投资人回购,降低了社会危害性,建议对洪某军减轻处罚并适用缓刑。其他被告人均对犯罪事实及罪名无异议,但也求减轻或能购从轻处理。

  经法院审理查明,至案发洪某军、邓某华及刘某通过实际控制的点石公司、正宏公司及其下辖公司、代理销售公司、个体销售人员,销售新三板股票金额共计人民币4348.8万元。其中陈某以信安巨丰公司名义销售股票金额共计410.45万元,吴某以易之盛公司名义销售股票金额共计447.1万元,高某以泓泽公司名义销售股票金额共计163.15万元,李某以梦之宏公司名义销售股票金额共计951.15万元,刘某蕾以煜明公司名义销售股票金额共计665.5万元,陈某育以巨之家公司名义销售股票金额共计417.35万元,代理销售方韦某以天威公司名义销售股票金额共计993.2万元,其中陈某负责的天威公司业务八部销售股票金额共计179.4万元,专门推销新三板的个体销售人员陈某义销售股票金额共计134.7万元。

  2016年5月31日至6月2日,刘某蕾、陈某育、陈某先后被抓获。6月1日,韦某主动投案自首。同年8月19日,陈某义被抓获。当月31日,刘某、邓某华主动投案自首。9月28日,洪某军主动投案自首,10月18日至19日,其余犯罪人员陈某、吴某恒、高某及李某均主动投案自首。上述12名被告人到案后,均如实供述了自己犯罪事实。

  法院认为,洪某军、邓某华等12名被告人,在未经获取国家主管部门批准的情况下,非法经营证券业务,上述12名被告人的行为已构成了非法经营罪,洪某军、邓某华在共同犯罪中起主要作用系主犯,其余被告人均系从犯。鉴于12名被告人中有8人主动投案自首,可以从轻减轻处罚,其余4名被告人能如实供述自己的罪行,亦可从轻处罚。

  法院作出了一审判决:以非法经营罪判处洪某军有期徒刑3年,缓刑3年,并处罚金50万元;判处邓某华有期徒刑3年,缓刑3年,并处罚金50万元;判处刘某(女)有期徒刑2年,缓刑2年。并处罚金30万元;判处其余被告人陈某、吴某恒、高某、李某、陈某育、刘某蕾(女)、韦某、陈某刚、陈某义有期徒刑2年,缓刑2年至有期徒刑9个月,缓刑1年的不等判决,并处罚金30万元至5万元不等的财产刑。该案是全国首例非法经营“新三板”股票案件。

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